Investigação forex jpmorgan

O DOJ está conduzindo uma investigação criminal na negociação Forex do JPMorgan.

CEO do JPMorgan, Jamie Dimon. Reuters O Departamento de Justiça está conduzindo uma investigação criminal sobre o mercado de câmbio do JPMorgan Chase.

O banco deu aviso desta investigação em um documento do governo divulgado segunda-feira.

Aqui está o que diz:

O DOJ está conduzindo uma investigação criminal, e várias autoridades reguladoras e civis, incluindo reguladores bancários dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission ("CFTC"), a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) e outras autoridades governamentais estrangeiras estão conduzindo investigações civis, com relação ao negócio de comércio exterior da empresa ("FX"). Essas investigações estão focadas nas atividades de negociação de câmbio à vista da Firma, bem como nos controles aplicáveis ​​a essas atividades. O Escritório continua a cooperar com essas investigações e atualmente está envolvido em discussões com o DOJ, e várias autoridades reguladoras e de execução civil, sobre a resolução de suas respectivas investigações relacionadas à Empresa. Não há garantia de que tais discussões resultarão em acordos.

Desde novembro de 2013, várias ações coletivas foram impetradas no Tribunal Distrital dos Estados Unidos do Distrito Sul de Nova York contra diversos corretores de câmbio, incluindo o Escritório, por supostas violações das leis antitruste federais e estaduais e pelo enriquecimento sem justa em uma suposta conspiração para manipular as taxas de câmbio informadas no serviço WM / Reuters. Em março de 2014, os autores apresentaram uma ação coletiva consolidada e alterada.

Em outro lugar do processo, o banco revelou que, nos últimos meses, houve uma maior disposição entre os reguladores de acusações criminais contra os bancos em geral. Ele disse que essas investigações tiveram "consequências colaterais significativas" para os bancos, incluindo perder clientes ou ser proibido de vender certos produtos.

Eles não são ótimos para os preços das ações também.

O JPMorgan também divulgou que suas perdas estimadas resultantes de processos judiciais poderiam totalizar entre US $ 0 e US $ 5,9 bilhões até o último dia 20 de setembro. No entanto, em certos casos, a empresa reconhece que não pode estimar quanto poderia perder.

Bancos globais admitem culpa na investigação forex, multados em quase US $ 6 bilhões.

NOVA YORK / LONDRES (Reuters) - Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira por tentarem manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em quase US $ 6 bilhões em outro acordo em uma investigação global sobre o mercado de US $ 5 trilhões por dia.

O Citigroup Inc. (CN), o JPMorgan Chase & Co (JPM. N), o Barclays Plc (BARC. L), o UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e o Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados ​​pelos EUA e Autoridades do Reino Unido de clientes que trapaceiam descaradamente aumentam seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios.

Todos, exceto o UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado spot de câmbio. O UBS declarou-se culpado de uma acusação diferente. O Bank of America (BAC. N) foi multado, mas evitou uma confissão de culpa sobre as ações de seus traders em salas de bate-papo.

& ldquo; A pena que todos estes bancos pagarão agora é apropriada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticompetitiva, & rdquo; disse a procuradora-geral dos EUA, Loretta Lynch, em entrevista coletiva em Washington.

A má conduta ocorreu até 2013, depois que os reguladores começaram a punir os bancos por fraudarem a taxa interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade.

No total, autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de US $ 10 bilhões por não terem impedido traders de manipular as taxas de câmbio, usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares a turistas comprando moedas estrangeiras. período de férias.

As investigações estão longe de terminar. Os promotores podem trazer casos contra indivíduos, usando os bancos. cooperação prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em andamento sobre como os bancos usaram a negociação forex eletrônica para favorecer seus próprios interesses às custas dos clientes.

Os acordos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a Citicorp, a principal unidade bancária do Citigroup, e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais nos EUA.

Foi a primeira vez em décadas que a matriz ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais.

Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente procuravam condenações criminais contra os pais de instituições financeiras globais, em vez de se estabelecerem com subsidiárias estrangeiras menores. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlarem qualquer problema no sistema financeiro e nos clientes dos bancos.

Os bancos envolvidos nos acordos vêm negociando isenções regulatórias para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos concedeu renúncias ao JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, permitindo-lhes continuar com o seu negócio habitual de valores mobiliários.

Cobertura Relacionada.

Com os promotores e os bancos elaborando maneiras para as instituições continuarem fazendo negócios, os analistas temiam que as condenações se tornassem mais rotineiras e caras para os bancos.

"O problema mais amplo é que isso agora prepara o terreno para que o Departamento de Justiça tente processar penalmente os bancos por todos os tipos de transgressões", afirmou. disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities.

Os advogados disseram que as alegações de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e gestores de investimentos que têm transações regulares com bancos para processá-los por perdas nesses negócios.

"Já há muito trabalho acontecendo nos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser apresentadas e aqueles requerentes em potencial estarão olhando para o anúncio de hoje de evidência para apoiar sua análise," disse. disse Simon Hart, sócio de contencioso bancário do escritório de advocacia londrino RPC.

COMPORTAMENTO CITI & “EMBARRASSMENT & rdquo; - CEO.

O Citicorp pagará US $ 925 milhões, a mais alta multa criminal, e US $ 342 milhões à Reserva Federal dos EUA.

Seus comerciantes participaram da conspiração de dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, de acordo com o acordo judicial.

Traders do Citi, JPMorgan e outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como "The Cartel & rdquo; ou & ldquo; A Máfia & rdquo; participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva, coordenando negociações e, de outra forma, fixando tarifas.

O comportamento do banco foi "um embaraço", O presidente-executivo do Citigroup, Mike Corbat, disse em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters.

Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora nove pessoas foram demitidas.

Brandon Garrett, professor da Faculdade de Direito da Universidade da Virgínia, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma grande instituição financeira norte-americana que se declarou culpada de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989.

A participação do JPMorgan na multa foi de US $ 550 milhões, com base em sua participação de julho de 2010 até janeiro de 2013. Ele também concordou em pagar à Reserva Federal US $ 342 milhões.

O JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à acusação antitruste era "principalmente atribuível a um único operador". quem foi demitido.

Em Nova York, as ações do JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7% e 0,8%, respectivamente.

& ldquo; SE VOCÊ ESTÁ CHAMANDO, VOCÊ ESTÁ TENTANDO & rdquo;

O Barclays da Grã-Bretanha foi multado em um recorde de US $ 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se envolver em práticas enganosas de vendas, apesar da promessa do CEO Antony Jenkins de revisar a cultura de alto risco e alta recompensa do banco.

Barclays & rsquo; a equipe de vendas ofereceria aos clientes um preço diferente do oferecido pelos traders do banco, conhecido como & ldquo; mark-up & rdquo; para aumentar os lucros. Gerar mark-ups era uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observando, "Se você não está trapaceando, você não está tentando".

O Barclays demitiu quatro operadores no último mês. O regulador bancário do estado de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou que o banco demitisse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em licença remunerada.

O Barclays reservou US $ 3,2 bilhões para cobrir qualquer acordo relacionado a forex. As ações do banco subiram mais de 3%, atingindo uma alta de 18 meses, com os investidores recebendo com satisfação a eliminação da incerteza sobre o escândalo dos estrangeiros.

O UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta dos funcionários dos EUA. Ela se declarou culpada e pagará uma penalidade penal de US $ 203 milhões por violar um acordo de não-acusação por manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas de forex.

O UBS, maior banco da Suíça, também pagará US $ 342 milhões à Reserva Federal por tentativa de manipulação das taxas de câmbio.

O Royal Bank of Scotland pagará multa criminal de US $ 395 milhões e multa de US $ 274 milhões ao Fed.

O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inseguras nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de US $ 205 milhões pelo Bank of America.

A penalidade do UBS foi menor do que a esperada, e ajudou suas ações a subir para seu maior valor em seis anos e meio.

A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio estrangeiras colocou o mercado forex, em grande parte desregulamentado, em uma trela mais apertada e acelerou um esforço para automatizar as negociações. Autoridades na África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria investigação.

Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique; Escrita por Carmel Crimmins e Karen Freifeld; Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker.

Os EUA acusaram 3 ex-traders de FX de Londres por fraude monetária.

Traders da BGC, empresa global de corretagem no centro financeiro de Canary Wharf, em Londres, reagem à medida que os mercados acionários europeus abrem, em 24 de junho de 2016, depois que a Grã-Bretanha votou pela saída da União Europeia. REUTERS / Russell Boyce / Arquivo Foto.

Os promotores norte-americanos acusaram três ex-operadores de câmbio de Londres de organizar uma "conspiração" para fraudar os mercados de câmbio.

Richard Usher, que trabalhou tanto no Royal Bank of Scotland quanto no JP Morgan, Rohan Ramchandani, ex-banqueiro do Citi, e Christopher Ashton, que costumava trabalhar no Barclays, foram acusados ​​de "conspirar para fixar preços e propostas de compra de dólares e euros trocados". no mercado spot FX, "o DoJ disse em uma declaração.

De acordo com a acusação, de 2007 a 2013, os comerciantes faziam parte de um grupo que se chamava de "Cartel" ou "Máfia", que se comunicava por telefone, mensagens e salas de bate-papo para definir as taxas de câmbio de referência conhecidas como o conserto.

Eles tentaram manipular a correção "abstendo-se de entrar em ordens ou negociando em determinados momentos", disse o DoJ.

"A acusação de hoje reitera nosso compromisso de responsabilizar os indivíduos pela má conduta corporativa." "Quer um crime seja cometido na esquina ou no escritório da esquina, ninguém recebe um passe livre simplesmente porque estava trabalhando para uma corporação quando violou a lei", disse a vice-procuradora geral, Sally Q. Yates.

Sara George, da Stephenson Harwood, que representa Chris Ashton, disse: "Ele cumpriu integralmente o que entendeu como os requisitos legais e de conformidade de um banco inglês".

"O Escritório de Fraudes Graves do Reino Unido conduziu uma investigação completa e independente que durou mais de um ano e meio e envolveu mais de meio milhão de documentos", disse George em um comunicado enviado por email. "Uma revisão detalhada das evidências levou a OFS a concluir que a conduta alegada, mesmo se comprovada e tomada em seu grau mais elevado, não satisfaria o teste de evidência exigido para montar uma acusação por uma ofensa contrária à lei inglesa."

As acusações seguem multas de mais de US $ 2,5 bilhões cobrados sobre o RBS, o Barclays, o JP Morgan e o Citi em maio de 2015, depois que os bancos se declararam culpados por conspirar para fraudar o mercado de câmbio.

"Esses ex-operadores bancários alegam ter ganho uma vantagem injusta em suas contrapartes ao cometer fraudes corporativas envolvendo a manipulação da troca de moeda estrangeira", disse Paul Abbate, diretor assistente do escritório do FBI em Washington, em comunicado. "Suas ações afetaram as posições de negociação em todo o mundo no mercado global".

A ação contra os três comerciantes leva o número de indivíduos acusados ​​na sonda de FX dos EUA a seis.

Em julho do ano passado, dois executivos de FX foram acusados ​​de conspirar para fraudar um cliente por front-running, o que envolve negociar antes de um grande pedido para aproveitar o próximo movimento de preços. Este mês, outro operador foi acusado de tentar manipular as taxas de câmbio dos mercados emergentes.

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O JPMorgan enfrenta uma investigação criminal sobre operações cambiais.

JPMorgan Chase revelou que está enfrentando uma investigação criminal pelo Departamento de Justiça sobre seus negócios e controles de moeda estrangeira.

O maior banco dos EUA por ativos fez a divulgação segunda-feira em um arquivamento regulador. O JPMorgan (JPM) disse que outros reguladores, incluindo a Commodity Futures Trading Commission ea Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, estão realizando investigações civis.

O banco disse que estava cooperando com os reguladores e estava envolvido em discussões ativas com o DOJ. "Não há garantia de que tais discussões resultarão em assentamentos", advertiu o documento.

A empresa, liderada pelo CEO Jamie Dimon, também subiu uma estimativa dos possíveis custos dos processos judiciais atuais contra o banco, para US $ 5,9 bilhões.

O JPMorgan (JPM) está longe de ser o único banco sob investigação por possível abuso do mercado de moeda estrangeira. Os reguladores financeiros têm investigado se os bancos procuraram manipular as taxas de juros, com sondas internas e externas envolvendo o UBS, o Deutsche Bank, o Barclays e o Royal Bank of Scotland, entre outros.

A revelação do JPMorgan vem quando as autoridades dos EUA aumentam a pressão nos grandes bancos.

O JPMorgan reconheceu a mudança climática no registro regulatório, dizendo que autoridades do governo dos EUA "enfatizaram sua disposição em levar ações criminosas contra instituições financeiras" nos últimos meses.

"Tais ações podem ter consequências colaterais significativas para uma instituição financeira sujeita, incluindo a perda de clientes e negócios e a incapacidade de oferecer certos produtos ou serviços ou operar certos negócios por um período de tempo", disse o banco.